“O cliente quer o fundo que mais rendeu no ano. Posso simplesmente vender?”

Recomendar investimento é uma responsabilidade regulada: a Resolução CVM 30 obriga quem distribui a verificar se o produto combina com o cliente. Neste capítulo você vai ver como se define o perfil, o que é vedado, quando o dever é dispensado, quem é investidor qualificado ou profissional e o que o Código ANBIMA de Distribuição acrescenta. É um dos temas mais cobrados em casos de agência.

Programa ANBIMA:3.33.4.21.4.10